Fraud Management
Abwehr von Kriminalität in der Organisation von Kreditinstituten und Finanzdienstleistern
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Beschreibung
Betrug und Wirtschaftskriminalität verursachen erheblichen materiellen und insbesondere Reputations-Schaden für die Finanzbranche. Insofern kommt deren Verhinderung und Bekämpfung eine große Bedeutung zu. Nach § 25a Abs. 1 und § 25c Abs. 1 KWG sind Kreditinstitute verpflichtet, durch die Schaffung angemessener geschäfts- und kundenbezogener Sicherungssysteme sowie Kontrollen betrügerische Handlungen zu Lasten der Institute bereits im Vorfeld zu verhindern.
Besonderes Augenmerk gilt dabei den Anforderungen der BaFin an die Ausgestaltung der Gefährdungsanalyse, die in einem demnächst zu erwartenden Rundschreiben weiter konkretisiert und als Grundlage der institutsspezifischen Präventionsmaßnahmen konkretisiert werden.
Das Buch schafft einen Gesamtüberblick über die Thematik "Betrug / Fraud" und ihre Bedeutung in der Finanzbranche. Der Leser erhält konkrete UmSetzungshinweise zu den organisatorischen Pflichten zur "Verhinderung von betrügerischen Handlungen" und wird damit in die Lage verSetzt, für die spezifischen Bedürfnisse seines Institutes die richtigen Präventionsmaßnahmen festzulegen, Betrugsermittlungen erfolgreich zu führen und so den Vorgaben des GeSetzes nach zu kommen.
Autor*in
Dirk Scherp
Themen in »Fraud Management«
Betrug Compliance Datenanalyse Datenschutz Ermittlungsbehörden Finanzmarktkriminalität Gefährdungsanalyse Geldwäsche Korruption Präventionsmaßnahmen Schadenswiedergutmachung Strafverfolgung Täterprofile Wertemanagement WirtschaftSethik